Phạt tới 3 tỷ đồng nếu vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng

(TCT online) - Bộ Tài chính đang dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó đề xuất hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam có thể bị phạt mức 2- 3 tỷ đồng.

Bộ Tài chính đang dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, trong đó đề xuất hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam có thể bị phạt mức 2- 3 tỷ đồng.
Cụ thể, dự thảo quy định, phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 200 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác, hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán, hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. Phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. Phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Ngoài ra, nếu thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã đăng ký sẽ bị phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 250 triệu đồng. Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 700 triệu đồng đối với một trong các hành vi: chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định; chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Riêng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép thì mức phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng. Đồng thời, phải chịu áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung như: đình chỉ hoạt động bảo lãnh phát hành trong thời hạn từ 6-12 tháng và biện pháp khắc phục hậu quả bao gồm thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán...
NTK

Gửi bình luận


Mã bảo mật